乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、非上市股权转让关于股份转让下列说法错误的是()。【单选题】
A.股东持有的股份可以依法转让
B.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行
C.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力
D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起三年内不得转让
正确答案:D
答案解析:
参照《中华人民共和国公司法》非上市股权转让包括有限责任公司的股权转让和部分股份转让: 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。
2、()的基金份额的持有方式是成为公司的股东。【单选题】
A.公司型基金
B.契约型基金
C.合伙型基金
D.信托型基金
正确答案:A
答案解析:公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的股东。
3、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查( )是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。【单选题】
A.所有投资者
B.最终投资者
C.投资额最大的投资者
D.投资额在平均数以上的投资者
正确答案:B
答案解析:《私募投资基金监督管理暂行办法》：以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
4、基金收益分配的原则不正确的是()。【单选题】
A.首先向投资者返还投资本金
B.其次向投资者支付约定的优先收益
C.剩余收益按照约定的比例在股东之间进行分配
D.剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配
正确答案:C
答案解析:
5、私募投资基金合同1号指引是指()。【单选题】
A.《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》
B.《公司章程必备条款指引》
C.《合伙协议必备条款指引》
D.以上都不正确
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意：私募投资基金合同指引，根据私募基金的组织形式不同，分为1号《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》、2号《公司章程必备条款指引》以及3号《合伙协议必备条款指引》。其中，《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》适用于契约型基金，《公司章程必备条款指引》适用于公司型基金，《合伙协议必备条款指引》适用于合伙型基金。
6、【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：通常，股权投资基金在投资初期就会制定项目退出策略并根据被投资企业的发展情况、市场状况和股权投资基金自身的运营状况等及时调整退出方式。股权投资基金的退出方式主要有：上市转让退出、在场外交易市场挂牌转让退出、协议转让退出以及清算退出。
7、私募基金管理人应当将私募基金募集期间客户的资金存放于()。【单选题】
A.私募基金募集专用账户
B.私募基金存管专用账户
C.私募基金募集结算专用账户
D.私募基金登记结算专用账户
正确答案:C
答案解析:选项C正确：私募投资基金合同指引1号 (契约型私募基金合同内容与格式指引)规定，私募基金管理人应当将私募基金募集期间客户的资金存放于私募基金募集结算专用账户，说明账户开户行、账户名称、账户号码、监督机构等。
8、下列满足基金管理人的内部控制的要求的包括()。【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括严格授权控制;建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度;严格控制基金财产的财务风险;建立完善的信息披露制度;建立严格的信息技术系统管理制度;强化内部监督稽核和风险管理系统。
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