学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、证券投资基金运作中主要当事人是指基金的( )。【单选题】
A.受益人、管理人和持有人
B.发起人、管理人和持有人
C.管理人、托管人和持有人
D.托管人、发起人和持有人
正确答案:C
答案解析:我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。
2、下列关于保本基金的说法中，正确的是( )。【单选题】
A.保本基金的核心是运用投资组合保险策略进行基金的操作
B.保本资产和风险资产的比例是经常发生变动的
C.保本基金没有本金损失的风险
D.保本基金从本质上讲是一种开放式基金
正确答案:A
答案解析:保本基金于20世纪80年代中期起源于美国，其核心是运用投资组合保险策略进行基金的操作。通常，保本资产和风险资产的比例并不是经常发生变动的，必须在一定时间内维持恒定比例，以避免出现过激投资行为。故B表述错误;保本基金从本质上讲是一种混合基金，此类基金锁定了投资亏损的风险，产品风险较低，所以存在本金损失的风险。故C、D表述错误。
3、下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。【单选题】
A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D.以上都不是
正确答案:B
答案解析:选项A、C属于投资合规性风险的主要管理措施。反洗钱合规性风险管理措施主要包括：
(1)建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
(2)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
(4)严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。
(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
4、金融交易的组织方式不包括( )。【单选题】
A.有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式
B.在各金融机构柜台上买卖双方面议的、分散交易的方式
C.电信网络交易方式
D.在各金融机构柜台上的集中交易方式
正确答案:D
答案解析:金融交易的组织方式包括：有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式;在各金融机构柜台上买卖双方面议的、分散交易的方式;电信网络交易方式。
5、基金产品的募集者是( )。【单选题】
A.中国证监会
B.基金份额持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
正确答案:C
答案解析:基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
6、在CPPI保本策略中，投资组合现时净值超过价值底线的数额(安全垫)是风险投资( )。【单选题】
A.可获得的最低收益限额
B.可获得的最高收益限额
C.可承受的最高损失限额
D.可承受的最低损失限额
正确答案:C
答案解析:CPPI中，投资组合现时净值超过价值底线的数额通常被称为安全垫，该值是风险投资(如股票投资)可承受的最高损失限额;CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。
7、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司( )和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。【单选题】
A.董事长
B.董事会
C.股东会
D.总经理
正确答案:D
答案解析:督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。
8、在基金整个运作过程中,起核心作用的是( )。
【单选题】
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.监管机构
正确答案:A
答案解析:
基金管理人在基金运作中具有核心作用。
9、( )证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益)为目标。【单选题】
A.收入型
B.避税型
C.增长型
D.货币市场型
正确答案:C
答案解析:增长型证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益)为目标。
收入型证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。能够带来基本收益的证券有：附息债券、优先股及一些避税债券;
避税型证券组合是一种特殊类型的证券组合，避税型证券组合通常投资于市政债券，这种债券免联邦税，也常常免州税和地方税;
货币市场型证券组合是由各种货币市场工具构成的，如国库券、高信用等级的商业票据等，安全性极强。
10、证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据，计算并每()提供一次基金份额参考净值。【单选题】
A.15秒
B.30秒
C.1分钟
D.1天
正确答案:A
答案解析:证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据，计算并每15秒提供一次基金份额参考净值。
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