小编为大家整理好了21年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题， 书是人类进步的阶梯，终生的伴侣，最诚挚的朋友。考生们在备考2020年基金从业资格考试的过程中，要找到适合自己的备考方法，认真备考复习。
基金从业考试试题。1、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向( )报告。【单选题】
A.董事会
B.监事会
C.中国证监会及相关派出机构
D.股东大会
正确答案:C
答案解析:经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。
2、美国的专业资产管理公司的特征包括( )。Ⅰ.主业是资产管理Ⅱ.副业是资产管理Ⅲ.隶属于银行或保险公司的独立部门Ⅳ.不隶属于银行或保险公司的独立部门【单选题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：美国的专业资产管理公司有两个特征：一是主业是资产管理;二是不隶属于银行或保险公司的独立部门
3、相对于( )审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上“买者自慎”。【单选题】
A.真实性
B.实质性
C.准确性
D.完整性
正确答案:B
答案解析:相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上“买者自慎”。
4、保险资金可以设立()，范围包括成长基金、并购基金、新兴战略产业基金、夹层基金、不动产基金、创业投资基金和以上述基金为主要投资对象的母基金。【单选题】
A.资产支持计划业务
B.公募证券投资基金
C.私募基金
D.保险资产管理产品业务
正确答案:C
答案解析:选项C正确：保险资金可以设立私募基金，范围包括成长基金、并购基金、新兴战略产业基金、夹层基金、不动产基金、创业投资基金和以上述基金为主要投资对象的母基金。
5、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求。这句话体现了内部控制的( )原则【单选题】
A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.相互制约
正确答案:B
答案解析:基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求;二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证;健全性指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。基金管理人内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，避免只管相互牵制而不顾办事效率的做法，导致不必要的扯皮和脱节现象;独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离;相互制约指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。基金管理人内部的一项业务，如果经过两个以上的相互制约环节对其进行监督和核查，其发生错弊现象的概率就很低。
研卷知古今，藏书教子孙。预祝各位考生都能在2021年基金从业资格考试中考取一个满意的成绩，早日取得证书。 基金从业考试模拟题为大家整理好了，快来练习吧，希望通过练习习题帮助大家轻松备考，预祝大家能够在新的一年新的征途中收获满满。
