乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的，基金销售要遵循的程序顺序为（）。Ⅰ.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定Ⅲ.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别提示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力Ⅳ.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示Ⅴ.基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的，基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
D.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V
正确答案:C
答案解析:选项C正确，普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的，基金销售要遵循以下程序： （1）普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息；（2）基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定； （3）基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别提示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力； （4）普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示；（5）基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的，基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
2、下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。【单选题】
A.基本管理制度
B.内部控制大纲
C.部门业务规章
D.法律规范
正确答案:D
答案解析:选项D正确，基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
3、对投资者进行相应评估的评估结果有效期最长不超过（）年。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:C
答案解析:选项C正确，在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。
4、（）是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益。【单选题】
A.尽责
B.忠诚
C.诚实
D.守信
正确答案:B
答案解析:选项B正确，忠诚是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益。
5、下列选项中，不属于社会力量的是（）。【单选题】
A.社会媒体
B.基金投资者
C.审计机构
D.基金投资顾问机构
正确答案:D
答案解析:选项D正确，所谓社会力量，包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等。
6、封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（）。【单选题】
A.是否具有股权性
B.基金成立是否规定了最低规模
C.是否被监管部门严格监督
D.基金规模是否固定
正确答案:D
答案解析:选项D正确，封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是基金规模是否固定；封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式；开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。
7、转换基金运作方式，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。【单选题】
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过；但是，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。
8、美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（）类。【单选题】
A.32
B.42
C.34
D.35
正确答案:B
答案解析:选项B正确，美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为42类。
9、基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持（）原则。【单选题】
A.投资人利益优先
B.公司利益优先
C.投资人收益—风险匹配
D.公司收益—风险匹配
正确答案:A
答案解析:选择A正确，基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的适用性。坚持投资人利益优先的原则，把合适的产品卖给合适的投资人，是各基金销售机构在销售过程中运用4Ps理论时尤其需要注意的一点。
10、下列属于私募基金推介材料的内容的有（）。Ⅰ.私募基金收益与风险的匹配情况Ⅱ.投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利（如认购、赎回、转让等限制、时间和要求等）Ⅲ.私募基金信息披露的内容、方式及频率Ⅳ.明确指出该文件不得转载或给第三方传阅【单选题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确，私募基金推介材料内容包括但不限于： （1）私募基金的名称和基金类型； （2）私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息； （3）中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金公示信息（含相关诚信信息）； （4） 私募基金托管情况（如无，应以显著字体特别标注）、其他服务提供商（如律师事务所、会计师事务所、保管机构等），是否聘用投资顾问等； （5）私募基金的外包情况； （6）私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况； （7）私募基金收益与风险的匹配情况； （8）私募基金的风险揭示； （9） 私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息； （10）投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利（如认购、赎回、转让等限制、时间和要求等）； （11）私募基金承担的主要费用及费率； （12）私募基金信息披露的内容、方式及频率；（13）明确指出该文件不得转载或给第三方传阅； （14）私募基金采取合伙企业、有限责任公司组织形式的，应当明确说明入伙（股）协议不能替代合伙协议或公司章程。说明根据《合伙企业法》或《公司法》，合伙协议、公司章程依法应当由全体合伙人、股东协商一致，以书面形式订立。申请设立合伙企业、公司或变更合伙人、股东的，并应当向企业登记机关履行申请设立及变更登记手续；（15）中国基金业协会规定的其他内容。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
