乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。Ⅰ.员工自律Ⅱ.部门各级主管的检查监督Ⅲ.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确，基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：（1）员工自律；（2）部门各级主管的检查监督；（3）公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；（4）董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。
2、按照债券信用等级的不同，可以将债券分为（）。【单选题】
A.政府债券和企业债券
B.短期债券和长期债券
C.标准债券和普通债券
D.低等级债券和高等级债券
正确答案:D
答案解析:选项D正确，根据债券信用等级，可以将债券分为低等级债券、高等级债券等。
3、合规管理的基本原则不包括（）。【单选题】
A.独立性原则
B.客观性原则
C.公正性原则
D.全面性原则
正确答案:D
答案解析:选项D正确，合规管理基本原则包括：（1）独立性原则，主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。（2）客观性原则，是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。（3）公正性原则，是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。（4）专业性原则，是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。（5）协调性原则，是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
4、中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点，这属于基金销售的（）方面。【单选题】
A.促销策略
B.产品策略
C.分销策略
D.价格策略
正确答案:B
答案解析:选项B正确，在产品策略方面，中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点。
5、基金投资跟踪与评价的核心是（）。【单选题】
A.回访投资者，解答投资者的疑问
B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为
C.对基金销售业务以及人际关系的维护
D.建立应急处理措施的管理制度
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。
6、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。【单选题】
A.风险共担
B.收益共享
C.买者自慎
D.买者自负
正确答案:C
答案解析:选项C正确，相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上“买者自慎”。
7、下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。【单选题】
A.基本管理制度
B.内部控制大纲
C.部门业务规章
D.法律规范
正确答案:D
答案解析:选项D正确，基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
8、公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。【单选题】
A.成本控制
B.人员控制
C.风险控制
D.效益控制
正确答案:C
答案解析:选项C正确，公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
9、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事项时，应在（）日内编制并披露临时报告书。【单选题】
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案:A
答案解析:选项A正确，如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。
10、基金管理人的信息披露事项不涉及到下面（）环节。【单选题】
A.基金上市交易
B.基金募集
C.基金投资运作
D.总值披露
正确答案:D
答案解析:选项D正确，对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
