在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为（）。【单选题】
A.9:00—11:00；13：00—15:00
B.9:30—11:30；13：30—15:30
C.9:00—11:00；13：30—15:30
D.9:30—11:30；13：00—15:00
正确答案:D
答案解析:选项D正确，申购和赎回的工作日为证券交易所交易日，具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。目前，上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为9: 30—11: 30和13: 00—15: 00。
2、证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据，计算并每（）提供一次基金份额参考净值。【单选题】
A.15秒
B.30秒
C.1分钟
D.1天
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。
3、法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（）。【单选题】
A.调整范围不同
B.调整手段不同
C.内容结构不同
D.表现形式不同
正确答案:C
答案解析:选项C正确，德与法律的内容结构不同表现为：法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利；调整范围不同。一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛。绝大多数法律规范是以道德评价为基础的，同时也是道德规范；但也有一些法律调整的领域道德并不调整；表现形式不同。法律是由国家制定或认可的一种行为规范，主要表现为各种制定法或者判例法，内容明确，通常以文字作为载体，以便人们认知和遵守。而道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。
4、关于开放式基金和封闭式基金的区别，下列说法中正确的是（）。Ⅰ.开放式基金规模不固定；封闭式基金规模固定Ⅱ.开放式基金存续期限不确定，理论上可以无期限存续；封闭式基金存续期限确定Ⅲ.开放式基金按照每日基金单位资产净值计价；封闭式基金根据市场行情变化，相对于单位资产净值可能折价或溢价，多为折价Ⅳ.开放式基金每周公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合；封闭式基金每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书【单选题】
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确，Ⅳ项说法错误，开放式基金每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书；封闭式基金每周公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合。开放式基金规模不固定；封闭式基金规模固定。开放式基金存续期限不确定，理论上可以无期限存续；封闭式基金存续期限确定。开放式基金按照每日基金单位资产净值计价；封闭式基金根据市场行情变化，相对于单位资产净值可能折价或溢价，多为折价。
5、基金管理公司内部控制的总体目标不包括（）。【单选题】
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.确保股东获得投资收益
正确答案:D
答案解析:选项D正确，基金管理人与一般的公司不同，内部控制的总体目标简介如下：（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念 ；（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；（3）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
6、一般而言，在混合型基金中，（）的风险与收益较为适中。【单选题】
A.偏股型基金
B.偏债型基金
C.灵活配置型基金
D.股债平衡型基金
正确答案:D
答案解析:选项D正确，股债平衡型基金的风险与收益较为适中。偏股型基金的股票配置比例通常为50%-70%，风险与收益较高；偏债型基金以债券投资为主，收益和风险较低；灵活配置型基金在股票、债券上的配置比例则会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。
7、在勤勉尽责方面，基金从业人员应当做到（）。【单选题】
A.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
B.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰
C.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
D.防止所在机构资产损坏、丢失
正确答案:B
答案解析:选项B正确，勤勉尽责要求基金从业人员以高度负责的态度、勤勉的敬业精神履行岗位职责，从事执业活动。具体而言，基金从业人员应当做到以下几点：（１）秉持勤勉的工作态度，爱岗敬业，恪尽职守，严谨务实，做好本职工作。（２）在执业活动中，相互支持，团结协作，提高工作效率与工作质量，不推诿扯皮、贻误工作。（３）应当严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内履行职责；超出授权范围的，应当按照所在机构制度履行批准程序。（４）应当严格遵守所在机构工作纪律，服从领导，认真执行上级决定。但对来自上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，应坚持原则、自觉抵制，客观公正地履行职责。（５）基金从业人员提出辞职时，应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请，并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的，从业人员应认真履行各项义务，不得擅自离岗；已完成工作移交的从业人员应当按照聘用合同的规定，认真履行保密、竞业禁止等义务。
8、下列关于专业审慎的基本要求，说法不正确的是（）。【单选题】
A.持证上岗
B.持续学习
C.审慎开展执业活动
D.不得进行不正当竞争
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误，不得进行不正当竞争是诚实守信的基本要求。专业审慎的基本要求包括：（1）持证上岗；（2）持续学习；（3）审慎开展执业活动。
9、以下行为不属于基金托管人应当履行的职责的是（）。【单选题】
A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
D.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
正确答案:D
答案解析:选项D正确，保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料属于基金管理人的职责。基金托管人应当履行下列职责：（1）安全保管基金财产； （2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； （4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （7）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；（9）按照规定召集基金份额持有人大会； （10）按照规定监督基金管理人的投资运作； （11）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
10、在对货币基金进行宣传推介时，可以使用的表述有（）。【单选题】
A.货币基金只投资央票等短期债券，盈利有保障
B.货币基金等同银行存款
C.不保证基金一定盈利或最低收益
D.货币基金的最低收益略高于同期的定期存款收益
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金宣传推介材料中推介货币市场基金的，应当提示基金投资人，购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
