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基金从业资格考试《基金法律法规》知识点:基金职业道德规范

日期: 2021-04-02 10:32:57 作者: 林莽

基金从业资格考试《基金法律法规》知识点:基金职业道德规范,为大家对这部分知识进行了梳理,复习起来条理更加清晰。大家在复习过程中可以使用下面的基金从业知识点解析来辅助理解知识。

1、掌握基金职业道德规范的内容

包含六项内容:守法合规(最基础的要求);诚实守信(核心规范);专业谨慎;客户至上;忠诚尽责;保守秘密。

(1)、掌握守法合规的含义和基本要求

最基础的道德要求,要求做到:熟悉道德法律规范;遵守道德法律规范

(2)、掌握诚实守信的含义及基本要求

是核心道德规范,要求:不得欺诈客户,不得内幕交易操纵市场,不搞不正当竞争。

(3)掌握专业审慎的含义及基本要求

具备专业知识和能力,要求:持证上岗,持续学习,审慎开展职业活动。

(4)、掌握客户至上的含义及基本要求

一切从投资者根本利益出发,要求:客户利益优先,公平对待客户。

(5)、掌握忠诚尽责的含义及基本要求

调整基金从业人员与所在机构之间的关系,要求:廉洁公正,忠诚敬业

(6)、掌握保守秘密的含义及基本要求

是从业人员的法定义务,不得泄露客户和所属机构的相关信息。包含三类秘密(商业秘密,客户秘密,内幕信息)。要求做到:保守客户秘密,不得泄露所属机构的商业机密;不得泄露在执业活动中获得的内幕信息。

例题:

[单选题]下列关于“诚实守信 ’要求的描述,正确的是( ) 。

A.从业人员要无条件地为企业保守秘密

B.遵守劳动合同与否,要视具体情况而定

C.说老实话、办老实事,不弄虚作假,表里如一,讲信用、守诺言,做到言而有信

D.工作既要出工,也要出力

答案:C

解析:诚实是指言行与内心思想一致 ,不弄虚作假、不隐瞒欺诈,做老实人、说老实话、办老实事。守信是指遵守自己的承诺,讲信用、重信用、守信用。诚实守信也称为诚信,就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则。

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