乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、证券金融公司开展转融通业务向证券公司收取保证金中，货币资金的比例不得低于20%。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。
2、人为操纵往往会引起股票价格（ ）。【单选题】
A.上升
B.下降
C.不变
D.短期剧烈波动
正确答案:D
答案解析:人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。因大多数投资者不明真相，操纵者乘机浑水摸鱼，非法牟利。人为操纵会影响股票市场的健康发展，违背公开、公平、公正的原则，一旦查明，操纵者会受到行政处罚或法律制裁。
3、累息债券也有票面利率，但是规定到期一次性还本付息，可将其视为面值等于到期还本付息额的零息债券，并按零息债券定价公式定价。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:与附息债券不同的是，累息债券也有票面利率，但是规定到期一次性还本付息。可将其视为面值等于到期还本付息额的零息债券，并按零息债券定价公式定价。
4、期限结构的形成主要是由对未来利率变化方向的预期决定的，流动性溢价可起一定作用，但期限在1年以上的债券的流动性溢价大致是相同的，这使得期限1年或1年以上的债券虽然价格风险不同，但预期利率却大致相同。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:期限结构的形成主要是由对未来利率变化方向的预期决定的，流动性溢价可起一定作用，但期限在1年以上的债券的流动性溢价大致是相同的，这使得期限1年或1年以上的债券虽然价格风险不同，但预期利率却大致相同。
5、认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为。
6、操作风险管理方法包括（）。【多选题】
A.内部控制
B.保险
C.业务外包
D.业务持续计划
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：操作风险管理方法包括内部控制、保险、业务外包、IT技术应用、数据治理和管理、业务持续计划。
7、封闭型基金的交易价格（）。【多选题】
A.并不必然反映基金净资产值
B.受市场供求关系影响
C.固定不变
D.会出现折价现象
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确：封闭型基金的交易价格并不是固定不变的（C错误）。封闭型基金的交易价格并不必然反映基金净资产值（A正确），主要受二级市场市场供求关系影响（B正确），有可能出现溢价或折价交易的现象（D正确）。
8、我国中央银行公开市场业务债券交易品种除了发行中央银行票据外，还有（）。【不定项】
A.回购交易
B.外汇交易
C.现券交易
D.黄金交易
正确答案:A、C
答案解析:中国人民银行公开市场业务债券交易主要包括回购交易、现券交易和发行中央银行票据。
9、不属于债券评级程序中的信息收集阶段的工作的是（）。【单选题】
A.现场调查研究
B.召开座谈会，与有关领导交谈
C.到有关单位进行调查了解和核实
D.制定项目评估方案
正确答案:D
答案解析:债券评级的程序：1、前期准备阶段：（1）评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》；（2）评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案；（3）评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全。2、信息收集阶段：（1）评估小组去现场调查研究；（2）就主要问题同评估客户有关职能部门领导进行交谈，或者召开座谈会，倾听大家意见，务必把评估内容有关情况搞清楚；（3）根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解、进行核实。3、信息处理阶段4、初步评级阶段5、确定等级阶段6、公布登记阶段7、跟踪评级阶段D项属于前期准备阶段的工作。
10、资本的功能主要体现在（）。【多选题】
A.为金融机构提供融资
B.抵御风险损失
C.显示金融机构的实力和信誉，向债权人和投资者树立信心
D.维持金融体系的稳定
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：资本的功能主要体现在：第一，为金融机构提供融资。资本是金融机构发放贷款和投资的资金来源之一；第二，它可以抵御风险损失，保证公司正常运营， 为避免破产提供缓冲余地；第三，资本显示金融机构的实力和信誉，向债权人和投资者树立信心；第四，限制业务过度扩张和承担风险，资本是与风险相联系的资产，是金融机构承担风险的底线和边界；第五，维持金融体系的稳定，监管当局通过规定法定资本比率来约束和控制金融机构过度业务扩张和风险承担，进而维护金融体系的稳定。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
