乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、以下关于证券公司在从事资产管理业务时，合格投资者的说法正确的是（）。【单选题】
A.个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币
B.公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币
C.合格投资者累计不得超过200人
D.合格投资者仅指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的投资者
正确答案:C
答案解析:选项C正确，证券公司资产管理业务的合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：（1）个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币；（2）公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。
2、QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。【单选题】
A.每月，每周
B.每周，每个工作日
C.每月，每日
D.每日，每日
正确答案:B
答案解析:选项B正确，QDII基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露。
3、在我国，（）依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。【单选题】
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.契约型基金
D.公司型基金
正确答案:C
答案解析:选项C正确，在我国，契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。
4、证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据，计算并每（）提供一次基金份额参考净值。【单选题】
A.15秒
B.30秒
C.1分钟
D.1天
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。
5、根据我国相关法律规定，我国金融监管采取的是银行业、证券业、保险业（）的模式。【单选题】
A.统一监管
B.集中监管
C.宏观监管
D.分业监管
正确答案:D
答案解析:选项D正确，根据我国相关法律规定，我国金融监管采取的是银行业、证券业、保险业分业监管的模式。
6、中国证券投资基金业协会于（）成立。【单选题】
A.2011年9月12日
B.2012年6月6日
C.1998年6月7日
D.1997年9月12日
正确答案:B
答案解析:选项B正确，我国的基金自律组织是2012年6月6日成立的中国证券投资基金业协会。
7、在SEC（美国证券交易委员会）注册的投资公司不包括（）。【单选题】
A.共同基金
B.封闭式基金
C.上市开放式基金
D.单位投资信托
正确答案:C
答案解析:选项C正确，多数专业资产管理公司在SEC（美国证券交易委员会）注册为投资顾问，并受SEC监管。在SEC注册的投资公司主要包括：共同基金、交易型开放式指数基金（ETF）、封闭式基金和单位投资信托。
8、基金管理人应当在基金份额发售的（）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。【单选题】
A.3日
B.5日
C.10日
D.15 日
正确答案:A
答案解析:选项A正确，依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，这些文件应当真实、准确、完整。
9、职业素质既包括专业技能，也包括（）。【单选题】
A.教育背景
B.表达能力
C.执行能力
D.道德素养
正确答案:D
答案解析:选项D正确，职业素质既包括专业技能，也包括道德素养。
10、下列属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责的是（）。Ⅰ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜Ⅱ.编制中期和年度基金报告Ⅲ.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料Ⅳ.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权或者实施其他法律行为【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确，公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责： （1）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；（2）办理基金备案手续； （3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （6）编制中期和年度基金报告；（7）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （9）按照规定召集基金份额持有人大会； （10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；（12）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
