乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（）。【单选题】
A.期限不同
B.法律形式不同
C.投资对象不同
D.募集方式不同
正确答案:A
答案解析:选项A正确，封闭式基金与开放式基金主要有以下不同：期限不同；份额限制不同；交易场所不同；价格形成方式不同；激励约束机制与投资策略不同。
2、基金反映的是一种（）关系。【单选题】
A.所有权
B.债券债务
C.信托
D.委托代理
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人；股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东；债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人。
3、保本基金的最大特点是保证基金份额持有人在保本周期到期时可以获得（）。【单选题】
A.投资利润
B.最高利润
C.投资本金
D.补偿本金
正确答案:C
答案解析:选项C正确，避险策略基金的前身是保本基金，其最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金的保证。
4、合规政策内容不包括（）。【单选题】
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.管理层薪酬
正确答案:D
答案解析:选项D正确，基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：（1）合规管理部门的功能和职责。（2）合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。（3）合规负责人的合规管理职责。（4）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。（5）合规管理部门与其他部门之间的协作关系。（6）设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
5、（）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为。【单选题】
A.基金的募集
B.基金的交易
C.基金的登记
D.基金的托管
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为。
6、公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列（）行为。【单选题】
A.不公平地对待其管理的不同基金财产
B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
D.侵占、挪用基金财产
正确答案:C
答案解析:选项C正确，依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：（1）将固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5）侵占，挪用基金财产；（6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
7、（）是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德教育。【单选题】
A.岗位培训
B.岗位教育
C.岗前教育
D.后续教育
正确答案:C
答案解析:选项C正确，岗前教育，是指在基金从业人员就业上岗前，对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育。岗前教育主要是通过基金从业资格考试和基金从业人员所在机构在其人职时上岗前对其进行教育等途径来督促完成的。
8、（）是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。【单选题】
A.基金招募说明书
B.基金合同
C.基金托管协议
D.基金代销协议
正确答案:B
答案解析:选项B正确，基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
9、合规管理的意义不包括（）。【单选题】
A.帮助基金管理人控制所有风险
B.减少违规处罚导致的损失
C.减少由于声誉风险导致的潜在损失
D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义
正确答案:A
答案解析:选项A正确，随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。
10、在特殊情况时，监事会有代表公司的权利，以下情形中不属于该特殊情况的是（）。【单选题】
A.公司更换主要领导人时
B.公司与董事间发生诉讼时
C.董事自己或他人与本公司有交涉时
D.监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时
正确答案:A
答案解析:选项A正确，在以下特殊情况下，监事会有代表公司的权利：（1）当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜。（2）当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉。.（3）当监事调查公司业务及财务状况、审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
