在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。【单选题】
A.合规管理部门
B.合规与风险管理委员会
C.董事会
D.股东大会
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况；若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报。
2、下列不属于内幕信息构成要素的是（）。【单选题】
A.来源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.“非公开”的信息
D.市场上可获得的信息解析
正确答案:D
答案解析:选项D正确，内幕信息的构成要素有三方面：（1）来源可靠的信息。（2）“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确。（3）“非公开”的信息。
3、离岸基金是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于（）证券市场的证券投资基金。【单选题】
A.本国（地区）
B.他国（地区）
C.第三国
D.本国（地区）或第三国（地区）
正确答案:D
答案解析:选项D正确，离岸基金是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国（地区）或第三国（地区）证券市场的证券投资基金。
4、（）是风险管理中的核心操作环节。【单选题】
A.风险识别和报告
B.风险评估和识别
C.风险应对和分散
D.风险报告和监控
正确答案:D
答案解析:选项D正确，风险报告和监控是风险管理中的核心操作环节。
5、按运作方式可以将分级基金分为（）。【单选题】
A.股票型分级基金和债券型分级基金
B.封闭式分级基金和开放式分级基金
C.简单融资型分级基金和复杂型分级基金
D.主动投资型分级基金和被动投资型分级基金
正确答案:B
答案解析:选项B正确，按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金和开放式分级基金。
6、为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（）来保管。【单选题】
A.基金发行人
B.基金管理人
C.基金持有人
D.基金托管人
正确答案:D
答案解析:选项D正确，为了保证基金资产的安全，《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管。
7、一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。【单选题】
A.T+2
B.T+1
C.T+5
D.T+3
正确答案:B
答案解析:选项B正确，一般而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。
8、ETF最大的特色是（）。【单选题】
A.被动操作
B.指数型基金
C.实物申购、赎回机制
D.一级市场与二级市场并存的交易制度
正确答案:C
答案解析:选项C正确，ETF是指交易型开放式指数基金，其具有以下三大特点：（1）被动操作指数型基金；（2）独特的实物申购、赎回机制，这是ETF最大的特色之一。；（3）实行一级市场与二级市场并存的交易制度。
9、基金募集程序为（）。【单选题】
A.申请→注册→发售→基金合同生效
B.申请→发售→注册→基金合同生效
C.注册→申请→发售→基金合同生效
D.注册→申请→基金合同生效→发售
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金的募集程序为：申请→注册→发售→基金合同生效。
10、债券基金对（）的投资者具有较强的吸引力。【单选题】
A.追求短期收益
B.追求高收益
C.偏好高风险高收益
D.追求稳定收益
正确答案:D
答案解析:选项D正确，债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。债券基金的波动性通常要小于股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。
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